9月11日股票融资交易，内蒙古证监局发文称，经查，国融证券在个别债券承销项目中存在尽职调查不到位，未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等；内部控制机制执行不到位，立项、质控程序不规范，未对债券一、二级市场业务进行严格分离的问题，违反了相关规定。
根据有关规定，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
淘配网官网同日披露的另外两份监管函显示，国融证券时任公司总裁张智河（2017年—2018年3月期间分管固定收益部）、时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、副总裁李涛及时任项目负责人李锐对上述问题负有责任股票融资交易，均被采取责令改正的行政监管措施。
元股证券APP-港股服务站提示：本文来自互联网，不代表本网站观点。
